践行金融为民理念 广东证（zhèng）监局投保工作亮点纷呈（chéng）
12月（yuè）23日
近年（nián）来，广东（dōng）证监局（jú）在中国证监会统筹部署（shǔ）和（hé）指导下，践行金融为民的理念，站稳人（rén）民（mín）立场，在投资者保护工作方面亮（liàng）点颇多。
提高投资（zī）者获得感
投资者（zhě）是市场之本，上（shàng）市公（gōng）司是（shì）市（shì）场之基。广东证监局认真（zhēn）贯彻落（luò）实新“国九条”关于“强化上市（shì）公司现金分红监管”“推动（dòng）上（shàng）市公（gōng）司提（tí）升（shēng）投资价值”等（děng）要求，推动（dòng）辖区上市公司提高回（huí）报投资者、服务（wù）社会的意识和能力（lì），提升投资者（zhě）的（de）实际（jì）获得感。
引导辖（xiá）区（qū）上（shàng）市公司建立常态化分（fèn）红机制。2023年，辖区共有302家上（shàng）市公司实现现金分红累计（jì）964亿元。2024年，广（guǎng）东证监局持续（xù）督（dū）促、引导上市公司制（zhì）定积极、稳定的分红政策，辖区共有304家上市公司发（fā）布新的（de）现金分红计划，涉及金（jīn）额（é）1023亿元。
部分上（shàng）市公司发挥分（fèn）红引领作用。格力电（diàn）器连续6年实施现金（jīn）分（fèn）红不中断，自1996年以来累计分红金额1553亿元，占同（tóng）期（qī）利（lì）润总额（é）的61.7%。根据计划，格力电器拟（nǐ）实施2023年度分（fèn）红131.42亿元，占当（dāng）期公司净利润（rùn）的45.3%。美的集团连续11年实施现金分红不中断，自2013年以来累计分红金额867亿元（yuán），占同期（qī）公司净利润的46%。2023年度公司拟（nǐ）实施（shī）分红208亿元，占当期公（gōng）司（sī）净利润的62%。
为进一步推（tuī）动（dòng）上市公司提高投资者关系（xì）管理工作水平（píng），广东证监局制定了2024年（nián）辖区投资者关系管理工作方案，通过（guò）加强指导（dǎo）、强化检查、定期通报等举措（cuò），督导上市公司做好投资（zī）者关系管理工作，营造上市（shì）公司与（yǔ）投（tóu）资者（zhě）坦诚沟通、良性互动的市场文化氛（fēn）围，更（gèng）好服务投资（zī）者。
“长牙（yá）带（dài）刺（cì）”强（qiáng）监管严（yán）执法
广东证监局坚持“零容忍”执法不动（dòng）摇、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为（wéi），营造良好市场环境。
近日，广（guǎng）东证监局对ST华铁（tiě）信息（xī）披露（lù）违法违规案（àn）下发行政（zhèng）处罚决（jué）定书（shū），罚没款合计（jì）1600万元，并对公司实际控制（zhì）人（rén）采取终身市场（chǎng）禁入措施。
2023年以来，广东证监局依法从严（yán）查处紫晶存储欺诈发行、太安堂（táng）财务造假等案件，共对（duì）34起案件作出行政处（chù）罚决定70份（fèn），作出市场（chǎng）禁入决（jué）定（dìng）2项，罚没款合（hé）计（jì）近2亿元。
与（yǔ）此同时，广东证监局持续加大对辖（xiá）区多家上市公司退（tuì）市前后违法违规行为的（de）惩（chéng）戒力度，凝聚（jù）监（jiān）管执法合力，强化“零容忍”执法震（zhèn）慑（shè），注重执法宣传引导，真正让监管（guǎn）执法“长牙带刺”，推动（dòng）稽（jī）查执法“惩治”“预防”“教育”功能有效发挥。
对（duì）财务造假行为“一查到底”，对退（tuì）市公司“一严（yán）到底”。退市（shì）不是上市公司违（wéi）法的“护（hù）身（shēn）符（fú）”。广（guǎng）东证监局秉（bǐng）持全链条、全生（shēng）命（mìng）周期从（cóng）严执法理（lǐ）念，坚持对（duì）退（tuì）市前（qián）信（xìn）息披露违法（fǎ）违规（guī）行为（wéi）一查到底、绝不姑息。持续推进对退市（shì）公司（sī）搜于特上市期间违规行为（wéi）的调查工作，高效查实（shí）公（gōng）司财务造假行为。
退市（shì）公司仍是公众公司，不能坐等“一退了之”。广（guǎng）东证监局主动作（zuò）为，加强监管，密切关注（zhù）退市公（gōng）司的合规经（jīng）营（yíng）情况。中潜股份（fèn）2022年年报披露业绩与业绩（jì）预告内容存在较大差（chà）距，且（qiě）盈亏（kuī）性质发生（shēng）变化，该局（jú）火速（sù）行动，在中潜股份退市后对其信息披（pī）露不准确行为采（cǎi）取行（háng）政监管（guǎn）措施。在常态化退（tuì）市机制（zhì）下，把好退市（shì）“出（chū）口关”，释放“严（yán）”字当头（tóu）的（de）监管信（xìn）号。
坚持构建行政执法（fǎ）、民事（shì）赔偿、刑事惩戒相（xiàng）互衔接、相（xiàng）互支持（chí）的立体追责体系。在紫晶存（cún）储案（àn）中，公司及（jí）相关责（zé）任人员共被处以8000余万元罚（fá）款，两名实际控制人分别被采取（qǔ）终身、10年市（shì）场禁入措施，并因涉嫌欺诈（zhà）发行（háng）证券罪被检察（chá）机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损（sǔn）失，紫晶存储案创新（xīn）探索“行政执法当事人承诺（nuò）+先行赔付”，4家中（zhōng）介机（jī）构通过先行赔付（fù）赔偿（cháng）1.7万（wàn）名投资者10.86亿元，并另行缴（jiǎo）纳承（chéng）诺金约1.89亿（yì）元，付出了（le）沉（chén）重的（de）经济（jì）代价。
严肃追责“首恶（è）”，股（gǔ）东代（dài）位诉（sù）讼显威力。近年来，上市公司（sī）控股股东非（fēi）经营（yíng）性占（zhàn）用（yòng）资金（jīn）违法（fǎ）事件时（shí）有发生，严（yán）重损害上市公司（sī）和（hé）投资（zī）者的合法权益。广东证监局与（yǔ）中证中小投资者服务中心协作配合，2023年对摩（mó）登大道控股股东资金（jīn）占用行为提（tí）起股东（dōng）代位诉讼，广州中院一审判决控股股东返还占用资（zī）金，公司实（shí）际控制人、财务（wù）总监等承担一定比例的连带赔（péi）偿责任（rèn）。今年4月，中（zhōng）证中（zhōng）小投资者服务中心再次针对辖区（qū）上市公司ST华铁控股股东资（zī）金（jīn）占（zhàn）用事项，对有（yǒu）关（guān）责任主体提起股东代位诉讼（sòng）。
推进证券纠纷调解
广东证监局坚持把矛盾化解在（zài）基（jī）层、调（diào）解挺在（zài）前面（miàn），指导（dǎo）广东中（zhōng）证（zhèng）投资者（zhě）服务与（yǔ）纠纷（fēn）调解中心（以下（xià）简称“调解中（zhōng）心”）加强组织能（néng）力建设，推动（dòng）证券期货纠（jiū）纷调解工作走深走实（shí）。
夯实制度基础（chǔ），广东（dōng）证（zhèng）监局联合广东省高级人民法院（yuàn）制定印发《关于（yú）充分利用“总对总”在线诉调机制全面（miàn）推进证券期货（huò）纠纷多（duō）元化解机制建设的（de）实施（shī）意见》，与广州、珠海、汕头三（sān）地中级人民法院签订合作备忘（wàng）录，在案件通报、诉调（diào）对接、调研交流等方面建（jiàn）立日（rì）常协作机（jī）制（zhì）。
大（dà）力推动（dòng）证券虚假（jiǎ）陈述纠纷非诉化解，帮助（zhù）投资者挽回损失。推广（guǎng）适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制（zhì），有效提升调解成功率（lǜ）、缩（suō）短调（diào）解时长。2023年（nián）以来（lái），调解中（zhōng）心成功调解证（zhèng）券虚（xū）假（jiǎ）陈述纠纷案（àn）件超600件，涉及金额（é）5540万元，相关案（àn）例连续三年入选（xuǎn）广（guǎng）州法院“十大调解案例”。
强化信访诉（sù）求前端分类处理，对于矛（máo）盾突出、多（duō）次（cì）重复的信访件实行调解前置（zhì），压实市场经营主体责任，推动（dòng）化解矛盾（dùn）。2023年（nián）至今，广（guǎng）东证（zhèng）监局累计处理信（xìn）访诉求3000余件，调解率近（jìn）20%，数量同比提（tí）高78%，帮助（zhù）投资（zī）者挽回损失超500万元。
此外，广东证（zhèng）监局着力促进辖（xiá）区（qū）投资者教育资（zī）源（yuán）整（zhěng）合、品牌创新、宣传合力和（hé）工（gōng）作实效（xiào），推动投资者（zhě）教育（yù）与业务深度融合，指导辖区投教基地（dì）差异（yì）化高（gāo）质（zhì）量发展（zhǎn），以精彩纷呈的（de）投（tóu）教（jiāo）活动提升投资（zī）者知（zhī）识（shí）水平和（hé）投资能力，更好满足人民群（qún）众日益增长的财富需求。
广东证监局投保处负责人介（jiè）绍，今年，该局进一步（bù）将“5·15全国投资者保护宣（xuān）传日”与（yǔ）防范非法证券期货宣（xuān）传月（yuè）有（yǒu）机（jī）结（jié）合（hé），发起了“粤投教·粤精（jīng）彩”宣传口号（hào），制作投放新“国九条”解读系列（liè）精（jīng）品短视频6个（gè）、防（fáng）范非法证券活动（dòng）宣传标语28条，首（shǒu）次在（zài）广（guǎng）东五城地标（biāo）同亮口号，在广州（zhōu）地铁、白云（yún）机场等人（rén）流（liú）密集场所投放宣传海（hǎi）报，指导辖区（qū）市场经营主体开展千场投教活动、万名从业人员转发投教作品，发送千万（wàn）条公益（yì）短信的“两个千万”活动，形成宣（xuān）传声势。
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